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巨鲸财富实控人收警示函:名下3公司私募业务违规

时间:12-09 来源:最新资讯 访问次数:38

巨鲸财富实控人收警示函:名下3公司私募业务违规

  中新经纬12月8日电 名下3公司私募基金业务被查出违规,巨鲸财富实控人倪心刚收警示函。  浙江证监局网站8日披露决定书称,在对杭州巨鲸财富管理有限公司(下称:巨鲸财富)、杭州巨鲸资产管理有限公司(下称:巨鲸资产)和杭州巨鲸道胜资产管理有限公司(下称:巨鲸道胜)的私募业务检查中发现:  巨鲸财富存在未经特定对象确定程序在微信公众号推介私募基金;未对不同的私募基金单独建账;有限合伙企业向投资者募集资金后未向中国证券投资基金业协会办理备案手续;合伙人变更后未向工商登记机关申请变更登记;未按合伙协议约定范围投资,侵占挪用基金财产;未按合同约定如实披露信息;不按照投资标的实际经营业绩或者收益情况向投资者分红、支付收益;从事与私募基金管理无关的业务等问题。  巨鲸资产存在未对不同的私募基金单独建账的问题。  巨鲸道胜存在向合格投资者之外的个人募集资金;未对不同的私募基金单独建账等问题。  浙江证监局认定,上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第八条、第二十三条第四项、第二十四条以及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第四条、第九条第一款第一、六项的规定。  倪心刚作为巨鲸财富、巨鲸资产、巨鲸道胜的实际控制人、法定代表人及总经理,对三家公司上述问题负有主要责任,根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条以及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第十三条的规定,决定对倪心刚采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。  同日,浙江证监局披露了《关于对杭州巨鲸财富管理有限公司采取出具警示函措施的决定》《关于对杭州巨鲸资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定》。  官网介绍,巨鲸财富于2015年4月28日注册,并于同年8月取得私募基金管理人资格。下辖两家全资子公司巨鲸资产(其他类私募基金管理人号P1033801)、巨鲸道胜(股权创业类私募基金管理人号P1063943)。(中新经纬APP)

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